新时代证券遭罚【原董事长、总裁、监事长等多名涉事高管被罚】

继新华信托收监管大额罚单后，另一被接管的信托公司罚单于今日公示落地。

8月3日，内蒙古银保监局在官网披露了一批针对新时代信托及6名相关责任人的罚单，总计罚款810万元，其中两名责任人被“禁止从事银行业工作终身”。

此外，内蒙古银保监局针对另外2名新时代信托员工分别开出了行政处罚事先告知书和行政处罚决定书，预计后续亦将有正式罚单披露。

首先，新时代信托涉11项案由被内蒙古银保监局罚款700万元。具体案由包括董事会履职尽责不到位，未开展关联交易审查；监事会履职尽责不到位，未有效发挥监督制约作用；经营层未按授权管理开展业务；通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资；用信托资金向关联企业融资；印章管理不规范，用印监督失控；违规开展账外经营；用固有资金进行实业投资；未对信托业务单独核算；将不同信托计划投资于同一项目；未按规定程序办理抵质押担保。作出处罚决定的日期为2022年6月20日。

被处以“禁止从事银行业工作终身”的两名责任人为胡宇峰和赵利民，前者因“新时代信托监事会履职尽责不到位，未有效发挥监督制约作用违规事项责任人”被罚，后者因“新时代信托董事会履职尽责不到位，未开展关联交易审查违规事项责任人”被罚。

记者查询新时代信托最新披露的年报（2019年度报告）发现，胡宇峰彼时担任新时代信托监事长一职，曾在中国兵器工业五二研究所、证券日报内蒙记者站任职；赵利民彼时则是新时代信托董事长，曾在天津大港石化公司、新时代证券等机构任职。

值得关注的是，新时代信托自2020年7月17日起被银保监会接管后，公司内部管理层的变动便不再对外披露，仅在2022年7月28日发布公告称，经内蒙古银保监局备案通过，自2022年7月16日起，由蔡成维代为履行新时代董事长职责。

此外，其余被罚人员按罚款金额排序梳理如下：

被处以罚款50万元的为闫锋，2013年8月开始担任新时代信托副总裁，曾在内蒙古网通计算机有限责任公司任职。罚单显示，此人是新时代信托通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资、用信托资金向关联企业融资违规事项责任人。

被处以30万元罚款的是崔延辉，系新时代信托总裁助理，于2019年升任副总裁，但任职资格尚需监管审批。此前曾在北京元恒时代科技有限公司任职。罚单显示，此人是新时代信托违规通过信托项目向关联企业融资、违规开展账外经营、用固有资金进行实业投资、将不同信托计划投资于同一项目违规事项责任人。

被处以20万元罚款的是边风杰，自2009年3月开始担任新时代信托副总裁，曾在工商银行包头分行任职。此人是新时代信托违规通过信托项目向关联企业融资违规事项责任人。

被罚10万元的是李永丰，于2011年9月开始担任新时代信托总裁助理，曾在海口市建设银行、海南港澳国际信托投资有限公司、中银国际证券、新时代证券等机构任职。此人是新时代信托未对信托业务单独核算违规事项责任人。

除上述已落地的罚单外，监管还披露了对另外两人的行政处罚事先告知书和行政处罚决定书的送达公告。

一张是针对陈祥盛，因其在新时代信托工作期间，是该公司经营层未按授权管理开展业务、违规开展账外经营等违规事项的直接责任人。内蒙古银保监局拟禁止其从事银行业工作终身。

另一张是针对马宽，因其在新时代信托工作期间，是该行未按规定程序办理抵质押担保违规事项的直接责任人。内蒙古银保监局决定禁止其从事银行业工作1年。

记者查询发现，陈祥盛于2015年3月开始担任新时代信托总裁，曾在北京林业大学外语学院任职。马宽的相关资料则暂未查询到。

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