锦州六陆【东北证券：风云激荡 三十而立】

2018年8月，东北证券（000686）迎来了成立30周年。

“三十年峥嵘岁月，三十年锦绣诗篇”。

30年来，东北证券从探索中起步，完整地见证并参与了中国资本市场发展的每一步，并不断壮大。目前已成长为一家集证券、基金、期货、投资、资产管理于一体的综合金融服务商。

截至2018年6月底，东北证券总资产630.83亿元，归属于母公司的净资产152.4亿元，在行业排名进入前30位。

迄今，东北证券在全国28个省、67个城市设立了近150家分支机构，形成了长春、北京、上海三地三中心的业务运营架构，实现了在全国主要经济发达省市、地区的网点战略布局。

目前，东北证券已开展全牌照证券公司业务，累计为500余家企业提供了股权、债权融资服务，为企业募集资金近千亿元，形成了经纪、投行、资管、自营、研究等多元化的业务发展平台，各业务条线优势互补、融合创新、协同发展。

东北证券成立以来，获得“2007年深圳证券交易所中小企业板上市公司年度优秀保荐机构”“资本市场20年十佳保荐机构”“新财富最佳分析师”“股转系统最佳主办券商”“2015年度中国债券市场优秀成员”等各类奖项近百余项，形成了较强的规模优势和品牌优势，积极参与资本市场，为实体经济发展做出了积极贡献。

借力资本市场 破茧成蝶

资本是企业经营活动的基本要素，是企业创建、生存和发展的一个必要条件。做大、做强企业，离不开资本的扩张。

1988年8月，东北证券前身吉林省证券有限责任公司成立，这是吉林省首家专营证券业务的非银行金融机构，也是国内较早成立的省级证券公司之一；2000年2月，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券总部合并重组、增资扩股并更名为“东北证券有限责任公司”；2003年12月，东北证券托管新华证券，仅用3个月时间就完成了托管营业部的整合，2004年5月，东北证券新设23家营业部正式对外营业，这也完成了东北证券发展史上一次具有重要意义的融合，形成了较为合理的全国营业网点布局，奠定了经纪业务发展基础，为日后高速发展起到了关键性作用。

2007年8月27日，东北证券通过“锦州六陆”吸收合并重组在深交所上市，成为东北首家、全国第四家上市的证券公司，这是东北证券发展史上的重要转折点，使其拥有了重要的资本平台，行业影响力和竞争力显著提升。

2012年8月，东北证券成功完成非公开发行3.39亿股；2016年4月，东北证券又成功配股发行3.83亿股。经过两次再融资，募集资金总额74.8亿元，资本实力得到了大幅度跃升。

东北证券董事长李福春感慨地说，公司成立之时，初始资本金微不足道，正是在中国资本市场改革和发展的大背景下，通过连续的、成功的资本运作得以发展壮大。

东北证券依托资本市场投融资平台优势，不断扩大经营范围与规模，加速推进网点建设，强化流动性风险控制和成本控制，构建完备的业务体系，逐渐发展成为一家布局合理、风险可控、走多元化发展道路的全牌照券商。

加强风控建设 行稳致远

资本市场波涛汹涌，滂渤怫郁。

30年来，中国资本市场从无序到有序、逐步规范，其间经历了数轮牛熊转换。特别在我国证券市场早期的探索之中，法规还不健全，做法还不规范，加之证券市场规模小而脆弱，市场风险很大。此间，大浪淘沙，一些证券机构甚至是特大型券商也退出了历史舞台。而东北证券得益于“稳健经营”的方针和成功的风险管控，不断发展壮大，较好地规避了企业债券风险、国债回购风险和国债期货交易风险等多种风险和“陷阱”。

合规风控是安身立命之本，东北证券高度重视风险控制和合规管理，始终将风险管理当作公司发展的生命线。“当年东北证券在账面上只有五万元的艰难处境下，仍牢牢坚守底线，不曾动用客户一分钱。”东北证券一位老领导说。

近些年来，随着证券行业的综合治理和规范管理的逐步深入，东北证券已建立了较完善的合规和风险管控体系，从制度、组织、信息、合规文化团队建设及工作机制等方面不断完善和强化。目前，建立了“全面风险管理四大支柱体系” ，将各项管控要求嵌入到各业务和流程之中，实现了风险管理全覆盖。

东北证券广大员工始终保持着高度的道德水准，职业化水平不断提升，以实际行动践行“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念。尊重规则、敬畏规则、适应规则的文化正在培育和形成。风控和合规管理体系已成为东北证券核心竞争力之一。

坚持不懈创新 活力四溢

创新，具有强大的内生动力和推动力。

李福春表示，东北证券成立之初，业务非常单调，资本金少。在以后的发展中，改革创新激发了公司活力。

30年来，东北证券经纪业务取得了飞跃式发展，营业网点发展到140余家，网点遍布全国各主要大中城市，业务范围由最初的单一经纪交易业务发展壮大到目前包括代销金融产品、柜台市场业务、私募基金综合服务、全国股份转让、期货中间介绍业务、沪港通、深港通、融资融券、转融通、股票质押、约定购回等多项业务，多渠道满足客户需求。投资银行业务不断向多元化融资业务方向发展，东北证券是证监会批准的首批保荐机构之一，业务类型从单一的保荐业务逐步发展为股权、债权、并购、股转等种类齐全的全业务链投资银行业务。东北证券自2009年开展新三板业务以来，业务发展迅速，目前挂牌企业数量行业排名前10位。东北证券投资银行业务成功完成多项经典案例，在股权融资和债权融资等方面都有项目开创市场先河。东北证券在2002年成为首批获得客户资产管理业务资格的券商，紧跟监管政策变化，主动转型，资产管理业务规模不断创公司历史新高。自营投资业务由最初的权益类投资逐渐发展到目前的权益类投资、固定收益类投资、另类投资等多元化投资格局。东北证券研究咨询业务自2015年下半年开始转型卖方研究服务机构，且成效显著。

与此同时，东北证券始终坚持“以客户为中心”，不断强化客户服务品牌知名度，创新服务理念，关注客户服务品质提升，建立了官方微信“东北证券”服务号、“东北证券融e通”服务号、在线客服系统等多个服务平台，创建精品式东北证券客户服务中心，为服务注入人文和科技情怀。东北证券因优秀服务品质当选中国电子商务协会客户联络中心专业委员会常务理事单位并在中国客户联络中心优秀单位评优活动中荣获“年度客户口碑最佳客户联络中心”等殊荣，在2016年以“美丽蝶之舞·美好中国梦”作为文化品牌定位的投资者教育基地获评首批国家级投资者教育基地。

近年来，东北证券深耕金融科技创新，走智能化发展之路。“融e通”APP作为东北证券为客户提供全方位综合金融服务的重要载体，通过不断升级迭代推出多项创新功能及智能服务。2017年，“融e通”APP推出智能化投资服务产品——“智能Dora”，利用金融大数据、机器程序语言模型、代码和算法的专业技能，为用户提供有价值的投资参考。

东北证券借助科技为金融赋能，实现线上、线下资源有机结合，塑造高效服务和管理模式，不断拓展客户服务的广度和深度，推动传统金融业务转型升级。

东北证券业务收入呈现了多样化局面。目前，两融息费、股票质押等非通道业务已占全部收入的30%以上。固定收益二级市场业务从2012年的债券投资为主的单一业务模式，成功拓展为债券投资业务、债券二级中间业务、一级分销业务、投资顾问业务等，业务更加多元化。各领域的创新，大大丰富了东北证券的业务构成和盈利手段，风险管理能力大幅提高，经营活力不断提升，保证了收入稳步增长和盈利结构的稳定。

彰显公益情怀 责任为先

社会责任，始终是一个企业的本心和使命。东北证券成立30年来，始终以践行社会责任为己任，不断回报社会。30年来，累计向国家和地方缴纳各种税款超过72亿元，向股东累计分红17.25亿元；通过校园招聘、面向全国公开招聘等形式共招聘员工6500余人，培训累计投入5000余万元，实现了培训的100%全覆盖。

东北证券还积极响应国家号召，投身“一带一路”建设，通过担任主承销商为企业发行公司债、项目收益债，担任上市公司境外投资项目财务顾问等，支持“一带一路”项目开展。此外，东北证券还积极投身社会公益，在汶川地震、玉树地震、吉林洪水等自然灾害面前率先垂范；积极开展“一司一县”精准扶贫，与四个吉林省国家级贫困县政府签订战略合作框架协议，就产业扶贫、消费扶贫、公益扶贫、智力扶贫等方面进行合作，积极推动精准扶贫各项工作有效开展。同时，公司连续5年参加吉林省组织的慈善救助“双日捐”活动；积极投身“社会主义新农村建设”；出资60万元资助省内贫困学子，帮助他们实现大学梦；帮扶贫困村小，解决校舍简陋、教师资源匮乏及冬日取暖问题，并连续5年组织志愿者赴学校献爱心；与“心语志愿者协会”合作组织助残活动……累计捐款捐物1500多万元，多次获得 “爱心慈善单位”“吉林慈善奖——突出贡献企业”、“希望工程贡献奖”等荣誉称号，并在“2017中国资本市场扶贫巡礼”中荣获“扶贫模式创新先锋机构奖”。

近年来，东北证券建立并完善了多层次人才储备体系、选拔培养体系、培训体系、绩效考核体系和员工保障体系，不断提升员工执业素质和能力，为员工创造个人发展空间和公平的成长竞争平台，让员工有更大的获得感和归属感，在东北证券这个平台上实现人生价值。

而立之年再出发 期许未来

东北证券30年里走过的每一步，都深深契合着中国时代发展的步伐，是这个时代引领了东北证券的发展，成就了东北证券今天的事业。

李福春表示，随着中国经济转型发展进入关键期，金融业将回归服务实体经济的本质。东北证券将加快转型发展，致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商，做“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”。

为实现这一战略目标，东北证券将积极推进四大业务板块的转型升级。其中，大零售板块向财富管理转型，积极发展机构业务；投资和销售交易板块进一步加强自营投资多元化，逐步向销售交易业务模式转型；大投行板块从通道型向资本中介型转型，提供企业全生命周期服务；资产管理板块向主动管理转型，提高主动管理能力。同时，东北证券将金融科技投入作为最核心的投入，把金融科技作为核心竞争力；加快海外市场的布局，积极推进国际化；继续优化中后台职能体系和业务协同机制、资本补充机制和激励约束机制等，推动东北证券各项业务快速发展。

没有比人更高的山，没有比脚更长的路。《高盛帝国》中有这样一句话，“要完成我们在市场地位的改变需要花一代人的时间。日复一日地做着成千上万的琐事，尽你所能坚持往你认为最正确的方向前进，激励每个人朝着这个长期目标共同协作。”

站在新的起点，将东北证券建设成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商，是东北证券人的智慧与视野，需要一代代人的接续努力。唯有如此，才不负我们的责任与使命。 —CIS—