大通证券官方网站【大通证券违法遭罚30万元 未按规定保存客户身份资料】

中国小康网讯 8月30日综合报道 据中央人民银行大连市中心支行网站昨日公布的行政处罚信息公示表（大银罚字〔2019〕第262号）显示，2017年1月1日至2018年7月31日，大通证券股份有限公司未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务，存在未按照规定保存客户身份资料和交易记录的违法违规。

依据《反洗钱法》第三十二条规定，中国人民银行大连市中心支行对其处以30万元罚款，同时对该公司相关责任人员共处以5万元罚款。