券商高管炒股7年盈利近5500万被查【突发！知名基金公司原总经理被查】

中国基金报记者 陈思扬

1月20日，中共丽水市纪律检查委员会官方公众号“清廉丽水”发布消息，财通基金管理有限公司原党委副书记、总经理王家俊涉嫌严重违纪违法，目前正在接受浙江省纪委省监委驻财通证券股份有限公司纪检监察组纪律审查和莲都区监委监察调查。

王家俊，男，汉族，1978年11月生，大学学历，中共党员。曾任财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、董事、总经理、党委委员、党委副书记。

据业内知情人士告诉记者，“目前王家俊已经离任基金公司总经理岗位，涉嫌的严重违纪违法问题还没有结论，所以无法判断是否与任职基金公司期间的事情有关。事实上，目前财通基金在定增业务之外，权益、固收和量化业务都取得了明显进步和阶段性成果，整体呈现出了稳定向好的局面，前高管被查不会影响财通基金的正常运营。”

曾任财通基金总经理

王家俊去年10月已离任

公开信息显示，2021年10月16日，财通基金发布高级管理人员的变更公告，王家俊因为个人原因离任总经理，离任时间为2021年10月15日。同时，另一份公告显示，财通基金的副总经理汪海，代任财通基金总经理。

上述王家俊被查的通告，是他离任财通基金总经理后，时隔三个月，再次见诸公告。

公开资料显示，王家俊于2011年财通基金成立之初便加入公司，并于2016年9月20日接任财通基金总经理一职，已逾5年。直到2021年离任财通基金，他在财通基金任职长达十年之久。

从他公开履历来看，王家俊在金融行业有着丰富的经历：他历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理，财通基金副总经理兼市场总监、常务副总经理，直到任职财通基金总经理。

王家俊所在的财通基金，由于擅长定增业务而被行业冠以“定增王”的称号。在王家俊担任财通基金总经理期间，他曾接受中国基金报记者采访，希望财通基金成为行业“特色资产”的代名词，定位于“在某些细分领域差异化竞争的公募基金公司”。

Wind数据显示，截至2021年三季度末，财通基金总管理规模435.96亿元，其中，非货基规模353亿元，权益类基金规模140亿元左右。

目前，财通基金的股东构成为，财通证券持股比例40%，为财通基金第一大股东；浙江瀚叶股份有限公司、杭州市实业投资集团有限公司都是持股30%，共列第二大股东。

在去年离职之际，王家俊曾经接受媒体采访，他自我反思称，在公司管理中错失过一些发展机会。作为总经理，更应该对公司中长期发展负责，相对淡化当年利润指标。

具体来看，一是“在公司有较高美誉度和利润空间的时候错失了招募优秀人才的机会”；二是错失2018年-2019年间固收业务的发展机会，令财通基金未能抢占先机。“这都是因为自己前瞻性考虑不足，没有做好人才和业务的储备布局，过度沉醉在自身优势业务中的后果。”

多起基金从业人员“落马”

监管层加强从业人员管理专项工作

近年来，基金行业、子公司及其从业人员，陆续出现过一些“被调查”的情况。

2021年5月，中共江苏省纪律检查委员会官方微信公众号“清廉江苏”发布推文，南方资本管理有限公司（以下简称“南方资本”）原副总经理吴言林涉嫌严重违法，正接受监察调查。

吴言林被查，是资本市场又一高管被查，也是全国首例第三方基金代销机构实控人被调查的案例。南方资本相关人士表示，吴言林已经于2017年3月从公司辞职，其涉嫌严重违法，是员工的个人行为。

2020年11月，交易商协会发布公告称：东海基金存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。

2019年11月，上海至善股权投资基金涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查，公司实控人吕邦政、董事长兼法定代表人王建乐、执行总裁卓栋炜、副总裁兼财务总监裘文杰已被刑事拘留。

2018年9月，中国裁判文书网披露，海富通基金原基金经理谢志刚，因利用未公开信息买卖股票，趋同交易5500万元，非法获利270万元，一审判决被判处有期徒刑三年，缓型五年，并处罚金三百万元。

事实上，随着证券基金经营机构数量不断攀升，从业人员数量快速增多，从业人员管理难度进一步加大，道德风险隐患有所增加。而为了加强从业人员管理，监管层也在不断健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制，开展加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作。

2021年9月，证监会就开展了加强证券基金经营机构从业人员管理专项工作，按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路，重点从以下三个方面开展工作：一是加强监管执法，优化监管手段。二是压实机构主体责任，加强人员管理。三是强化行业自律，形成外部约束。

证监会还将组织开展行业自查、现场检查，督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象，推动行业持续健康发展。

编辑：小茉

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